融資融券業務相關資料(doc 6頁)

融資融券業務相關資料內容提要：
融資融券是指證券公司向客戶出借資金供其買入證券或出借證券供其賣出，並由客戶交存相應擔保物的經營活動。
證券公司經營融資融券應具備：(答案一目了然)。
目前開展融資融券試點，未經證監會批準，任何證券公司不得向客戶融資融券，也不得提供相關便利和服務。
□證券公司申請融資融券試點應具備：
1、經營經紀業務已滿3年，且未創新試點類證券公司。
2、健全的各項製度。
3、公司高級管理人員近2年無違規情形。
4、近2年風險監控指標持續符合規定，近6個月淨資本均在12億元以上
5、第三方存管
6、已完成交易、清算等的集中管理，不規範賬戶已集中監控。
7、具備開展試點的人員、技術等條件。

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