關於寧夏某公司《年度內部控製自我評價報告》的核查意見(pdf 8頁)

關於寧夏某公司《年度內部控製自我評價報告》的核查意見內容提要：
廣發證券主要核查程序：
本保薦機構通過相關資料審閱、現場檢查、溝通訪談等多種方式對青龍管業內部控製製度的建立與實施情況進行了核查。主要核查內容包括：
1、查閱青龍管業三會會議記錄、三會決議以及其他相關信息披露文件、年度內部控製自我評價報告；
2、抽查青龍管業合同、會計賬冊、銀行對賬單、會計憑證；
3、查閱分析青龍管業內部控製製度安排，調查各項製度的建立、執行及監督情況；
4、現場走訪青龍管業的生產經營場所，與董事、監事、高級管理人員、財務部和企管辦等部門人員以及會計師事務所、律師事務所進行溝通，全麵了解；
5、從青龍管業內部控製的環境、內部控製製度的建立、內部控製的實施和監督等多方麵對其內部控製合規性和有效性進行了核查；

..............................