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華泰證券周報--一周要聞回顧(pdf 10頁)

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財務報告
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華泰證券
華泰證券周報--一周要聞回顧(pdf 10頁)內容簡介

一、 宏觀政策
二、 重點行業
三、 上市公司


一、 宏觀政策
證監會通知叫停“團購”新股
中國證監會針對部分券商營業部的新股合作申購,日前發出《關於加強資
金申購和承銷業務管理有關問題的通知》叫停了“團購”新股行為。該通知要
求,“證券公司自營申購新股的,必須使用已經報備的證券自營賬戶,嚴禁使用
客戶或他人的賬戶進行申購;必須使用自有資金和依法籌集的資金,嚴禁挪用
客戶交易結算資金進行申購。各證券公司應加強對下屬營業網點代理新股申購
業務的管理,防止出現上述違規行為。”
簡評: 代理申購行為違反了《證券法》關於經紀業務不能全權委托的規定;
同時,營業部進行新股申購合作,一要設置虛擬賬戶,二要把散戶資金集合起
來,很容易挪用客戶賬戶,挪用客戶保證金。……


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