證監局大和證券合規培訓講義資料(ppt 28頁)

主要內容
序言～日本經濟及證券市場的曆史與現狀～
１．證券相關規定的概要（金融產品交易法、金融產品銷售法）
（參考資料）監管部門的最新動向
２．內部管理上的要點
３．本公司的合規管理部門組織體係
（補充資料）在風險管理中合規管理所起到的作用

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