證券從業資格考試模擬題庫及答案(doc 31頁)

摘要
單選題
題目1：(　)是指證券是權利的一種物化的外在形式，它是權利的載體，權利是已經存在的。
A.證權證券 √
B.要式證券
C.設權證券
D.資本證券
題目2：關於非公開發行，下列說法正確的(　)。
A.上市公司采用公開方式向特定對象發行證券的行為
B.上市公司采用公開方式向不特定對象發行證券的行為
C.上市公司采用非公開方式向特定對象發行證券的行為 √
D.上市公司采用非公開方式向不特定對象發行證券的行為
題目3：證券從業人員禁止的行為是(　)。
A.接受投資人和客戶的委托，提供證券投資谘詢服務
B.以獲取投機利益為目的，利用職務之便從事證券買賣活動 √
C.接受客戶委托，按規定的標準收取各項費用
D.舉辦有關證券投資谘詢服務的講座、報告會、分析會
題目4：封閉式基金期滿終止，清產核資後的(　)應按投資者出資比例分配。
A.基金總資產
B.未分配收益
C.基金淨資產 √
D.基點資本
題目5：(　)是指在中國境外注冊、在香港上市但主要業務在中國內地或大部分股東權益來自中國內地的股票。
A.紅籌股 √
B.A股
C.藍籌股
D.H股

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