證券從業資格考試證券交易終極預測題(doc 15頁)

內容摘要
單選題
題目1：根據要求，證券指數的編製遵循的原則是( )。
A、公平原則
B、公開透明 √
C、公司優先
D、公開、公正、公平
題目2：證券公司從事資產管理業務，應當符合的條件有( )。
A、淨資本不低於人民幣2億元，且符合中國證監會關於經營證券資產管理業務的各項風險監控指標的規定.
B、經中國證監會核定具有證券資產管理業務的經營範圍.
C、資產管理業務人員具有證券業從業資格，無不良行為記錄
D、具有良好的法人治理結構、完備的內部控製和風險管理製度，並得到有效執行 √
題目3：證券公司自營業務的主要風險是( )。
A、交易風險
B、市場風險 √
C、經營風險
D、法律風險
題目4：在我國，股票賬戶可以買賣的對象有( )。
A、以上都可以 √
B、債券
C、股票
D、基金
題目5：證券公司未經批準，用多個客戶的資產進行集合投資，或者將客戶資產專項投資於特定目標產品的，依照《證券法》的規定，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業資格，並處以()的罰款。
A、1萬元以上3萬元以下
B、10萬元以上15萬元以下
C、3萬元以上5萬元以下
D、3萬元以上10萬元以下 √
題目6：在我國深圳證券交易所，開放式基金份額申購和贖回結果的確認是通過( )來實行的。
A、證券經紀人
B、證監會
C、登記結算有限責任公司
D、基金管理人 √
題目7：按合同約定的券種、數量取得債券質權，並在回購期間擁有債券質權，這是全國銀行間市場式質押交易中( )。
A、逆回購方的權利 √
B、正回購方的權利
C、正回購方的義務
D、逆回購方的義務

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