國泰納斯達克100指數證券投資基金年度報告 (PDF 45頁)

主要內容
1.2 目錄
1 重要提示及目錄.2
1.1 重要提示.2
1.2 目錄.3
2 基金簡介.5
2.1 基金基本情況.5
2.2 基金產品說明.5
2.3 基金管理人和基金托管人.6
2.4 境外資產托管人.6
2.5 信息披露方式.6
2.6 其他相關資料.6
3 主要財務指標和基金淨值表現.7
3.1 主要會計數據和財務指標.7
3.2 基金淨值表現.7
4 管理人報告.8
4.1 基金管理人及基金經理情況.8
4.2 管理人對報告期內本基金運作遵規守信情況的說明.10
4.3 管理人對報告期內公平交易情況的專項說明.10
4.4 管理人對報告期內基金的投資策略和業績表現說明.10
4.5 管理人對宏觀經濟、證券市場及行業走勢的簡要展望. 11
4.6 管理人對報告期內基金估值程序等事項的說明.12
4.7 管理人對報告期內基金利潤分配情況的說明.12
5 托管人報告.12
5.1 報告期內本基金托管人遵規守信情況聲明.12
5.2 托管人對報告期內本基金投資運作遵規守信、淨值計算、利潤分配等情況的說明 12
5.3 托管人對本半年度報告中財務信息等內容的真實、準確和完整發表意見.13
6 半年度財務會計報告（未經審計）.13
6.1 資產負債表.13
6.2 利潤表.14
6.3 所有者權益（基金淨值）變動表.15
6.4 報表附注.16
7 投資組合報告.31
7.1 期末基金資產組合情況.31
7.2 期末在各個國家（地區）證券市場的權益投資分布.31
7.3 期末按行業分類的權益投資組合.32
7.4 期末按公允價值占基金資產淨值比例大小排序的所有權益投資明細.32
7.5 報告期內股票投資組合的重大變動.38
7.6 期末按債券信用等級分類的債券投資組合.40
7.7 期末按公允價值占基金資產淨值比例大小排名的前五名債券投資明細.40
7.8 期末按公允價值占基金資產淨值比例大小排名的所有資產支持證券投資明細.40
7.9 期末按公允價值占基金資產淨值比例大小排名的前五名金融衍生品投資明細.40
7.10 期末按公允價值占基金資產淨值比例大小排序的前十名基金投資明細.40
7.11 投資組合報告附注.41
8 基金份額持有人信息.41
8.1 期末基金份額持有人戶數及持有人結構.41
8.2 期末基金管理人的從業人員持有本基金的情況.42
9 開放式基金份額變動.42
10 重大事件揭示.42
10.1 基金份額持有人大會決議.42
10.2 基金管理人、基金托管人的專門基金托管部門的重大人事變動.42
10.3 涉及基金管理人、基金財產、基金托管業務的訴訟.42
10.4 基金投資策略的改變.43
10.5 為基金進行審計的會計師事務所情況.43
10.6 管理人、托管人及其高級管理人員受稽查或處罰等情況.43
10.7 基金租用證券公司交易單元的有關情況.43
10.8 其他重大事件.44
11 影響投資者決策的其他重要信息.44
12 備查文件目錄.45
12.1 備查文件目錄.45
12.2 存放地點.45
12.3 查閱方式.45

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