首次公開發行股票並在深圳證券交易所創業板上市的法律意見書(PDF 8頁)

內容摘要
一、本次上市的批準和授權
（一）華晶股份於 2009 年 7 月 22 日召開的 2009 年第一次臨時股東大會審
議通過了《關於公司申請首次公開發行股票並在創業板上市的議案》及《關於授
權董事會辦理申請首次公開發行股票並在創業板上市相關事宜的議案》等議案，
決議本次公開發行股票數量為 3800 萬股，並申請在深交所創業板上市交易；同
事授權董事會依據國家有關法律、法規、規章及規範性文件和《公司章程》的規
定，辦理公司本次發行上市的相關事宜，包括但不限於確定股票發行數量、方式
和價格、發行對象，確定相關中介機構，修改完善公司章程，辦理工商變更登記
手續，簽署與之相關的一切文件等。
（二）根據中國證監會 2010 年 3 月 8 日下發的證監許可[2010]267 號《關於
上海市錦天城律師事務所 法律意見書
核準鄭州華晶金剛石股份有限公司首次公開發行股票並在創業板上市的批複》，
核準華晶股份公開發行不超過 3800 萬股新股。
綜上所述，本所律師認為，上市申請人申請本次上市目前階段已獲得合法有
效的批準與授權，但尚須經深圳證券交易所的審核同意。
二、上市申請人本次上市的主體資格
（一）上市申請人係經鄭州市工商行政管理局核準，於 2008 年 6 月 29 日由
鄭州華晶金剛石有限公司（以下簡稱“華晶有限”）整體變更，由華晶有限各股
東作為發起人共同發起設立的股份有限公司；現持有鄭州市工商行政管理局核發
的注冊號為 410199100013134 的《企業法人營業執照》，公司類型為其他股份有
限公司（非上市）。
（二）根據華晶股份在鄭州市工商行政管理局的檔案登記備案資料並經本所
律師核查，華晶股份依法設立並有效存續，且根據我國法律、法規、部門規章、
規範性文件及華晶股份《公司章程》的規定，公司不存在有需要終止的情形。
綜上所述，本所律師認為，上市申請人是依法設立且有效存續的股份有限公
司，具備本次上市的主體資格
..............................