證券市場基本法律法規(DOC 47頁)

內容摘要
第一章 證券市場的法律法規體係
(一) 市場市場法律法規
1. 證券市場法律法規效力層次
證券市場的法律法規分為四個層次,其法律效力依次降低:
1) 第一個層次是由國家人民代表大會或全國人民代表大會常務委員會製定並頒布的法律
2) 第二個層次是由國務院製定並頒布的行政法規
3) 第三個層次是由證券監督管理部門和相關部門指定的規則製定及規範文件
4) 第四個層次是由證券交易所、中國證券業協會及中國證券登記結算有限公司等自律組織製定的行業自律規則
中國證券市場形成和發展的20年中，大量相關法律法規相繼出台，對證券市場的規範和有序發展起到重要的作用
2. 現行證券自律性組織及其職責
現行的證券市場法律主要包括《中華民族共和國證券法》《中華人民共和證券投資基金法》《中華人民共和國公司法》以及《中華人民共和國刑法》等。此外《中華人民共和國物權法》《中華人民共和國反洗錢法》《中華人民共和國企業破產法》等法律也與資本市場有著密切的聯係部門規章及規範性文件由中國證券監督管理委員會（以下簡稱“中國證監會”）根據法律和國務院行政法規規定，起法律效力次於法律和行政法規。具體包括《證券發行與成效管理辦法》《首次公開發行股票並在創業板上市管理暫行辦法》上市公司信息披露管理辦法《證券公司融資券業務試點管理辦法》和《證券市場禁入規定》

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