非金融企業債務融資工具公開發行注冊文件表格體係(doc 94頁)

目 錄
使用說明 4
一、注冊文件清單 9
1.1 注冊文件清單（Y表） 9
1.2 備案文件清單（YB表） 10
1.3 文件說明 10
1.4 注意事項 14
二、信息披露表格 18
2.1 M係列表（募集說明書信息披露表） 18
2.1.1 M係列表目錄 18
2.1.2 M表（募集說明書） 19
2.1.3 BM表（補充募集說明書） 24
2.1.4 XM表（項目收益票據募集說明書） 29
2.1.5 M.1表（涉及安全生產的信息披露表） 37
2.1.6 M.2表（涉及非標準無保留意見審計報告的信息披露表） 37
2.1.7 M.3表（涉及關聯交易的信息披露表） 38
2.1.8 M.4表（涉及重大資產重組的信息披露表） 38
2.1.9 M.5表（涉及信用增進的信息披露表） 39
2.1.10 M.6表（房地產企業信息披露表） 39
2.1.11 M.7表（供應鏈債務融資工具信息披露表） 42
2.1.12 M.8表（涉及突發事件的信息披露表） 43
2.1.13 M.9表（永續票據信息披露表） 43
2.1.14 M.10表（創投企業信息披露表） 44
2.1.15 M.11表（超短期融資券信息披露表） 46
2.1.16 M.12表（投資人保護條款信息披露表） 47
2.1.17 M.13表（涉及重要事項的信息披露表） 48
2.2 C表（財務報告信息披露表） 50
2.3 F係列表（法律意見書信息披露表） 52
2.3.1 F表（法律意見書信息披露表） 52
2.3.2 XF表（項目收益票據法律意見書信息披露表） 54
2.4 P係列表（評級報告信息披露表） 58
2.4.1 P表目錄 58
2.4.2 P.1表 （主體評級報告信息披露表） 58
2.4.3 P.2表 （債項評級報告信息披露表） 59
2.4.4 P.3表 （信用增進機構主體評級報告信息披露表） 60
2.4.5 P.4表（跟蹤評級報告信息披露表） 62
2.4.6 XP表目錄 63
2.4.7 XP.1表（項目收益票據主體評級報告信息披露表） 63
2.4.8 XP.2表（項目收益票據債項評級報告信息披露表） 64
2.4.9 XP.4表（項目收益票據跟蹤評級報告信息披露表） 65
2.5 Z係列表（信用增進信息披露表） 67
2.5.1 Z係列表目錄 67
2.5.2 Z.1表（信用增進函信息披露表） 67
2.6 FA表（發行方案信息披露表） 68
2.7 SG表（申購說明信息披露表） 70
2.8 特定表格 71
2.8.1 XS表（項目收益評估預測報告信息披露表） 71
三、第一類企業表格範例 73
3.1 第一類企業注冊報告 73
3.2 第一類企業注冊文件清單（Y表） 78
3.3 第一類企業募集說明書 79
四、行業分類說明 85
4.1 行業分類填寫說明 85
4.2 附件一：Nafmii行業分類 87
4.3 附件二：統計局行業分類（2011年版） 90

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