某證券公司安風險控製管理職責及流程教材(PPT 49頁)

一、風險監管總部與各業務部門風險管理職責分工及流程… …3
（一）業務風險管理職責分工4
——與一級市場業務部門（企業融資總部、收購兼並總部、固定收益總部、代辦股份特別轉讓中心等）
職責分工及流程5
——與二級市場業務部門（資產委托管理總部、證券投資總部、固定收益總部等）職責分工及流程11
——與經紀業務部門（營銷管理總部等）職責分工及流程17
（二）法律事務管理職責分工23
二、風險監管總部與稽核審計總部風險管理職責分工及流程29
三、風險監管總部與業務支持部門、管理部門風險管理職責分工及流程39
四、風險監管總部業務流程——常規業務…45
五、風險監管總部業務流程——交辦業務…46
六、重大事件風險管理流程47
——風險監管總部與紀檢監察室風險管理職責分工52

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