個人理財業務的合規性管理培訓及實際案例(PPT 44頁)

能力目標
1熟知理財產品類型
2解釋銷售文本重要條款和內容
3完成客戶風險承受能力評估
4合規營銷理財產品
5處理客戶投訴
一、引言 —— 理財業務市場規模
重要的曆史事件
理財顧問服務與綜合理財服務區別
二、理財產品主要模式簡析
能力目標 1 ：介紹理財產品時的合規要點
實訓一
新股申購類 理財產品
三、理財業務監管政策解析
（一）商業銀行準入
（二）人員管理
實訓二 ：客戶準入管理合適的產品賣給合適的人
四、合規營銷理財產品： 全流程視角的合規要點
實訓三：理財產品宣傳合規要點
能力目標 3 ：解釋銷售文本重要內容
銷售文件合規要點
( 三 ) 銷售行為 —— 客戶評估和風險確認為核心
實訓四： 客戶風險承受能力評估
實訓五：理財產品違規銷售案例及評析

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