董事會秘書培訓股票上市規則講解(PPT 101頁)

主要內容
上市規則修訂
修訂背景
修訂思路
主要修訂內容
上市規則執行
主要理念
重要概念及審核要點
應關注事項
常見問題

第三十期董事會秘書培訓－《股票上市規則》講解深圳證券交易所
主要內容
上市公司信息披露法規體係
交易所信息披露監管規則體係
本次修訂主要背景
本次修訂主要背景（續）
一、監管範疇的調整
監管範疇的調整（續）
二、信息披露理念的更新：①基本理念重塑
信息披露理念的更新——基本理念重塑（續）
及時性（續）
二、信息披露理念的更新：②改革停牌理念
信息披露理念的更新——改革停牌理念（續）
二、信息披露理念的更新：③關聯交易相關規定
信息披露理念的更新——關聯交易相關規定（續）
案例——關聯交易累計計算原則
三、監管手段及措施的完善：①加強控股股東及其控製人的監管
三、監管手段及措施的完善：②加強董事、監事及高管的監管
監管手段及措施的完善——加強董事、監事及高管的監管（續）
三、監管手段及措施的完善：③提升公司信息披露重視程度
三、監管手段及措施的完善：④調整董秘工作職責
三、監管手段及措施的完善：⑤懲戒範圍、監管措施及處分程序
監管手段及處分措施
四、完善市場進退機製：①IPO公司持股人的股份流通限製
完善市場進退機製——修訂退市標準（續）
五、規則架構的完備：①新增“收購及股份權益變動”章節
五、規則架構的完備：②新增“股權激勵”章節
五、規則架構的完備：③新增“破產”章節
規則架構的完備——新增“破產”章節（續）
六、其他修訂——對外投資、擔保等
六、其他修訂——董、監、高《聲明與承諾書》
信息披露基本理念——披露什麼
強製性信息披露內容
信息披露基本理念——披露標準
信息披露基本理念——如何披露
信息披露基本理念——披露信息、披露時點
信息披露基本理念——披露方式、報送要求
信息披露基本理念——豁免申請
信息披露基本理念——豁免申請（續）
信息披露重要概念——重大交易
重大交易累計計算舉例
審核關注及審核流程——重大交易
信息披露重要概念——關聯交易
關聯法人示意圖
關聯交易股東回避示意圖
審核關注及審核流程——關聯交易
審核關注及審核流程——擔保事項
信息披露重要概念——股票交易狀態變更
審核關注及審核流程——撤銷ST、*ST
審核關注及審核流程——恢複上市
信息披露注意事項——董監高義務
信息披露注意事項——董秘、證券事務代表
信息披露注意事項——“三會”決議
信息披露注意事項——定期報告
信息披露規則執行常見問題

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