商業銀行公司治理指引(DOC 40頁)

（一）年度內召開股東大會情況；
（一）控股股東或者實際控製人發生變更的；
（一）最大十名股東及報告期內變動情況；
（一）監督董事會確立穩健的經營理念、價值準則和製定符合本行實際的發展戰略；
（一）重大關聯交易的合法性和公允性；
（七）商業銀行薪酬製度及當年董事、監事和高級管理人員薪酬；
（七）定期與銀行業監督管理機構溝通商業銀行情況等。
（七）維護存款人和其他利益相關者合法權益；
（七）重大投資、重大資產處臵事項；
（三） 確保商業銀行履行良好的社會責任；
（三）了解銀行股東特別是主要股東的風險狀況、集團架構對商業銀行風險狀況的影響和傳導，定期進行壓力測試，並製定應急預案；
（三）其他重要信息。
（三）出現其他重大風險的。
（三）製定資本規劃，承擔資本管理最終責任；
（三）對本行經營決策、風險管理和內部控製等
（三）當年董事會累計變更人數超過董事會成員人數三分之一的；
（三）獨立董事工作情況；
（三）獨立董事的選聘應當主要遵循市場原則。
（三）科學的發展戰略、價值準則與良好的社會責任；
（三）股東在本行借款餘額超過其持有經審計的上一年度股權淨值，不得將本行股票進行質押；
（三）董事候選人應當在股東大會召開之前作出書麵承諾，同意接受提名，承諾公開披露的資料真實、完整並保證當選後切實履行董事義務；
（三）采用的風險評估及計量方法。
（三）高級管理人員的聘任和解聘；
（九）聘任、更換或者提前解聘會計師事務所的；
（九）銀行對本行公司治理的整體評價；
（二） 確保商業銀行培育審慎的風險文化；
（二）利潤分配方案；
（二）製定商業銀行風險容忍度、風險管理和內部控製政策；
（二）增加或減少注冊資本、分立或合並事項；
（二）定期對董事會製定的發展戰略的科學性、合理性和有效性進行評估，形成評估報告；
（二）持續監控風險並測算與風險相關的資本需求，及時向高級管理層和董事會報告；
（二）更換董事長或者行長的；
（二）清晰的職責邊界；
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