財務稽核部合規經營主管崗位職責(doc 5頁)

財務稽核部合規經營主管崗位職責內容提要：
工作內容：
1.標準經紀合同文本的擬訂；
2.修改、審查經紀業務中的合同；
3.建立合同台帳、合同文本的備案；
4.期貨經紀合同執行的監督；
5.對公司期貨經紀行為中易產生風險的關鍵點進行嚴密監督與控製；
6.不定期抽查客戶的開戶、銷戶手續的是否完備，出入金是否符合規定，交易指令是否真實可靠，是否存在超量下單或私自下單，是否存在全權委托行為，交易日報、月報是否及時簽返，發現問題及時向領導彙報；
7.定期檢查各分支機構合規經營情況
8.領導交辦的其他工作。
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