商業銀行稽核監控部經理崗崗位說明書(doc 5頁)

商業銀行稽核監控部經理崗崗位說明書內容提要：
工作任務“
製定審計、業務稽核和監控檢查年度工作計劃與階段工作計劃
創新思想觀念、工作思路和工作方法，樹立監控就是服務的新觀念，增強內部檢查工作應變能力，通過對表象的分析，發現深層次的問題
組織或協同有關部門製定針對具體事項的審計、業務稽核和監控檢查的工作計劃和實施步驟，組織實施並完成工作總結
根據業務發展的需要，對各項內控製度進行完善和修訂
結合上級監管機構的監管要求，完善各項內控製度和管理辦法
定期、不定期地對各項內控製度執行情況進行檢查
組織對商行及下屬業務單位的財務預算、財務收支進行審計監督
負責組織對各項業務活動的經濟效益進行審計監督
負責組織對下屬業務單位負責人任期經濟責任進行審計評價
負責對審計發現的問題及時提出處理意見和改進措施，並監督其執行
組織每半年向董事會提交商行業務經營情況內部審計報告並向人民銀行報送副本
全方位地對機關部室的工作作風、服務態度、各項工作程序和業務流程及方法的應用成效進行檢查
對支行的櫃麵業務操作進行常規檢查；對重要空白憑證、印章、現金等進行專項檢查；組織開展評比、檢查、學習等工作
對支行與機關部室之間，管理和業務中存在的矛盾起協調溝通作用
采取掛點服務的方式，跟蹤支行的管理服務
負責組織對商行各項年度計劃及年終考核完成情況進行稽核
負責組織對上級交辦的其它專案進行調查
負責建好稽核工作檔案，做到資料齊全、裝訂符合要求
負責對稽核檢查中發現存在的共性問題進行全麵分析和研究
對業務操作過程中發現的程序問題，進行磋商解決
保持與部門之間密切的溝通，發現問題及時糾正；針對發現的問題及時提出處理意見和改進措施，限期整改並監督其執行

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