直銷工作流程、運行規則及監控方式 (doc 72頁)

目 錄

第一章 銷售工作的組織架構及控製原則... 1

第一節 銷售工作的組織架構... 1

第二節 監控原則... 2

1 一、................... 業務隔離控製... 2

2 二、................... 業務流程控製... 2

3 三、.................... 係統監控... 3

1. 權限控製... 3

2. 係統雙重審核... 3

3. 實時監控... 3

4. 及時備份... 3

第二章 直銷工作流程、運行規則及監控方式... 4

第一節 直銷總體工作流程及規則... 4

第二節 直銷賬戶管理業務流程、運行規則及監控方式... 7

4 一、....................... 開戶... 7

1. 業務概述... 7

2. 業務流程... 7

3. 運行規則及監控方式... 8

5 二、................... 開立交易賬戶... 10

1. 業務概述... 10

2. 業務流程... 10

3. 運行規則及監控方式... 12

6 三、..................... 基金賬戶資料的變更... 13

1. 業務概述... 13

2. 業務流程... 14

3. 運行規則及監控方式... 15

7 四、........................ 基金賬戶卡的掛失補辦... 17

1. 業務概述... 17

2. 業務流程... 17

3. 運行規則監控方式... 18

8 五、........................ 交易賬戶卡的掛失補辦... 20

1. 業務概述... 20

2. 業務流程... 20

3. 運行規則監控方式... 21

9 六、..................... 基金賬戶凍結與解凍... 22

1. 業務概述... 22

2. 業務流程... 22

3. 運行規則及監控方式... 23

10 七、........................ 基金賬戶的注銷... 25

1. 業務概述... 25

2. 業務流程... 25

3. 運行規則及監控方式... 26

11 八、..................... 基金賬戶資料的查詢... 27

1. 業務概述... 27

2. 業務流程... 28

3. 運行規則及監控方式... 28

第三節 直銷交易管理業務流程及規則... 30

12 一、....................... 認購... 30

1. 業務概述... 30

2. 業務流程... 30

3. 運行規則及監控方式... 31

13 二、....................... 申購... 35

1. 業務概述... 35

2. 業務流程... 35

3. 運行規則及監控方式... 36

14 三、....................... 贖回... 40

1. 業務概述... 40

2. 業務流程... 40

3. 運行規則及監控方式... 41

15 四、........................ 分紅方式的變更... 46

1. 業務概述... 46

2. 業務流程... 46

3. 運行規則及監控方式... 47

16 五、................... 轉托管... 49

1. 業務概述... 49

2. 業務流程... 49

3. 運行規則及監控方式... 51

17 六、........................ 非交易過戶業務... 53

1. 業務概述... 53

2. 業務流程... 53

3. 運行規則及監控方式... 54

18 七、........................ 基金份額的凍結與解凍... 57

1. 業務概述... 57

2. 業務流程... 58

3. 運行規則及監控方式... 59

19 八、.................... 基金轉換... 62

1. 業務概述... 62

2. 業務流程... 62

3. 運行規則及監控方式... 63

第四節 相關技術... 65

20 一、..................... 銷售係統建設的原則及要求... 65

21 二、.................... 主機部分... 65

22 三、.................... 軟件部分... 66

1. 操作係統... 66

2. 數據庫平台... 67

3. 應用通訊平台... 67

4. 應用係統... 68

23 四、.................... 係統安全... 69

1. 通訊安全... 69

2. 網絡安全... 69

3. 應用安全... 70

24 五、.................... 備份係統... 70

1. 熱備份係統... 70

2. 冷備份係統... 70

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