證券自營業務管理辦法(doc 5頁)

證券自營業務管理辦法目錄：
第一章、總則
第二章、自營資格
第三章、禁止行為
第四章、風險控製
第五章、監督檢查
第六章、罰則
第七章、附則

證券自營業務管理辦法內容簡介：
第一條為規範證券經營機構證券自營業務行為，維護證券市場秩序，保護投資者合法權益，根據國家有關法律和法規製定本辦法。第二條　證券經營機構從事證券自營業務，應當遵守本辦法以及證券交易所、證券登記和清算機構的業務規則。第三條　中國證券監督管理委員會(以下簡稱證監會)負責本辦法的監督執行。證券交易所應當按照國家有關規定和交易所的業務規則對作為其會員的證券經營機構的證券自營業務活動進行監管。第四條　本辦法所稱證券經營機構，是指依法設立並具有法人資格的證券公司和信托投資公司。本辦法所稱證券專營機構，指前款所稱證券公司；證券兼營機構指前款所稱信托投資公司。

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