華泰證券股份有限責任公司反洗錢製度的優化設計(PDF 59頁)

目 錄
摘 要1
ABSTRACT2
第1章緒論1
1．1研究背景l
1．2研究目的及意義1
1．3國內外研究現狀2
1．4研究內容及研究方法4
1．4．1研究內容4
1．4．2研究方法4
1．5論文的創新點5
第2章反洗錢相關的金融理論分析6
2．1反洗錢概念6
2．2國外反洗錢的基本途徑6
2．3國外反洗錢工作對我國的借鑒7
第3章華泰證券股份有限公司反洗錢製度的現狀分析9
3．1華泰證券股份有限公司簡介9
3．2華泰證券股份有限公司反洗錢工作經驗和成效9
3．2．1積極組織反洗錢宣傳月活動，加強反洗錢培訓9
3．2．2客戶身份識別工作10
3．2．3嚴格執行公司客戶檔案相關管理規定，保管客戶資料11
3．2．4根據製度及其配套規定，履行報告義務11
3．3華泰證券股份有限公司反洗錢製度不足12
3．3．1反洗錢宣傳工作存在不足12
3．3．2反洗錢專業化人才培養存在不足12
3．3．3可疑交易標準不完善1
3．3．4信息報送支付不規範12
山東大學碩士學位論文
3．3．5反洗錢現場檢查效率低且針對性不強12
3．3．6證券業反洗錢交易係統建設在反洗錢預防和控製上存在不足13
第4章華泰證券反洗錢內部控製製度優化設計14
4．1“了解你的客戶”製度14
4．1．1含義14
4．1．2優化設計原則0
4．1．3製度優化設計方案16
4．2“可疑交易的識別和報告”製度I
4．2．1含義19
4．2．2可疑交易的識別20
4．2．3製度優化設計方案23
4．3“特殊賬戶活動的監控”製度25
4．3．1含義25
4．3．2製度優化設計方案25
4．4“內部控製程序”製度26
4．4．1含義26
4．4．2製度優化設計方案26
4．5內部控製製度各環節的關注要素29
第5章證券行業加強反洗錢工作的配套措施33
5．1加強證券行業反洗錢專業複合型人才建設33
5．2加強證券行業反洗錢培訓和宣傳33
5．3加大科技投入，提高工作效率34
5．4強化反洗錢內控機製建設34
5．5建立激勵機製，加大對“積極反洗錢”金融機構的激勵34
第6章結論35
參考文獻37
致 謝47

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