基金管理公司法律法規事項條例(doc 53頁)

基金管理公司法律法規事項條例目錄：
一、關於申請設立基金管理公司若幹問題的通知（2001）.........................1
二、關於落實《關於申請設立基金管理公司若幹問題的通知》有關問題的通知（2001）.........................3
三、關於申請設立基金管理公司主發起人有關事項的通知（2001）.........................7
四、中國證監會關於基金管理公司設立審核程序有關問題的通知（2002）.........................8
五、外資參股基金管理公司設立規則（2002）.........................16
六、國家外彙管理局關於外資參股基金管理公司有關外彙管理問題的通知.........................18
七、中國證監會發言人就基金管理公司(含外資參股基金管理公司)設立問題的談話.........................22
八、基金從業人員資格管理暫行規定（暫行辦法實施細則第六號）.........................29
九、關於完善基金管理公司董事人選製度的通知.........................35
十、關於基金管理公司在境內設立分支機構有關問題的通知.........................37
十一、基金管理公司章程製定指導意見（指導意見一）.........................38
十二、關於基金管理公司開展對外技術合作的意見.........................39
十三、關於《基金管理公司法人許可證》管理有關事項的通知（1999）.........................40
十四、關於做好基金管理公司監管工作有關事項的通知（2001）.........................42
十五、關於做好基金從業人員資格注冊登記工作的通知（2001）.........................44
十六、中國證監會關於基金管理公司重大變更事項有關問題的通知(2002).........................45
十七、關於規範基金管理公司股東出資轉讓有關事項的通知 （2002）.........................50

基金管理公司法律法規事項條例內容摘要：
各證券監管辦公室、辦事處、特派員辦事處，上海、深圳證券交易所，各有關機構：
為進一步規範基金管理公司的設立行為，促進基金管理公司發起人依法運作、嚴格自律，根據《證券投資基金管理暫行辦法》（以下簡稱《暫行辦法》）第二十四條第（七）項的規定，現就申請設立基金管理公司若幹問題通知如下：
一、基金管理公司的主要發起人應當是依法設立的證券公司或信托投資公司，其他市場信譽較好、運作規範的機構也可以作為發起人參與基金管理公司的設立。
二、基金管理公司可以采取有限責任公司也可以采取股份有限公司的組織形式；基金管理公司采用股份有限公司方式的，應當以發起方式設立。
三、符合《暫行辦法》第二十四條規定條件的機構（以下簡稱“申請人”）申請設立基金管理公司，除需按有關規定提交申請材料外，還應當按照本通知的要求，做好以下準備工作：
（一）規範證券投資行為
申請人已在證券交易所開戶並從事權益類證券投資活動的，應當參照中國證監會《關於規範證券投資基金運作中證券交易行為的通知》（證監發【2001】29號）的要求，向證券交易所提交自律承諾書，承諾嚴格規範其證券投資活動。

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