某公司食品加工製造業之審核要點(doc 8頁)

某公司食品加工製造業之審核要點內容提要：
1．文件審核：
﹡查方針的具體內容是否體現了﹠遵守法規﹠持續改進﹠事故預防保護員工職業安全健康的承諾？是否經最高管理者批準？
﹡查方針製定的原則、職責，何時以何種方式進行評審是否作出規定？
2．第一階段審核
﹡了解方針是如何製定的？員工及其代表是否參與了協商？
﹡驗證方針是否與用人單位的職業安全健康風險的性質和規模相適宜？即方針的內容是否與用人單位的危害與風險評價結果相適應；
3．第二階段審核
﹡了解方針是如何傳達貫徹的？員工是否理解，公眾是否獲取；
﹡進一步驗證方針是否符合企業的性質、規模，適宜性的評審結果；
1．文件審核：
﹡查是否建立了程序：﹠是否描述了危害識別方法，是否強調了三種時態：過去、現在、將來，三種狀態：正常：生產運行的常規活動；異常：設備投入運行前的試機，運行後停機、檢修等非常規的活動；緊急：火災、爆炸事故；
七個方麵：機械能、電能、熱能、化學能、放射能、生物因素、人機工程因素。
﹠是否規定了評價方法，是否具有可操作性，是否界定了風險級別？
如：A類：不可容許風險；B類：重大風險；C類：中度風險；D類：可容許風險；E類：可忽略風險：﹡是否規定了對什麼樣的風險采取什麼控製措施？
如：A類：製定目標及管理方案；
B類：製定並實施運行控製程序；
A、B、C類均應通過員工培訓、績效測量和監測來控製；
﹠是否規定了何種情況要更新危害信息；
﹠是否形成了辨識、評價的輸出信息：危害辨識清單、風險評價重大風險清單；
2．第一階段審核：
﹡在主管部門查相關記錄：危害辨識清單/重大風險清單，驗證識別過程是否符合程序規定，抽取一定的危害辨識、評價資料驗證其合理性。
﹡現場巡視，簡單驗證危害辨識是否有遺漏，評價是否合理；
3．第二階段審核：
﹡通過用人單位全部場所的審核，重點驗證危害辨識是否有遺漏？風險評價是否合理？
﹡現場是否及時更新危害。

1．文件審核
﹡查是否建立了程序是否明確了獲取的渠道？是否規定了識別適用法規的職責及要求，是否規定及時更新？是否規定如何傳達給相關方？
2．第一階段審核
﹡在主管部門查法律法規要求清單，驗證是否完整、全麵，適用性判斷是否準確？
﹡現場巡視驗證適用性法規是否充分？
﹡查用人單位守法的證明文件，要看原件（近兩年來有無安全事故；國家監查有無違章行為；安全衛生監測報告）；
3．第二階段審核
﹡通過對用人單位全部現場的審核，進一步驗證法律法規的適用性、充分性？
﹡進一步驗證法律法規的傳達、落實情況？
﹡查法律、法規要求的更新及傳達？
1．文件審核
﹡是否製定了目標的職責、基本原則、方法及評審的時間、形式、方法？，﹡是否製定了文件化的目標，且符合方針、法律法規、風險、相關方要求、持續改進；
重點：職業安全健康防護措施；
2．第一階段審核
﹡建立目標是否按規定進行？相關職能和層次是否分解？
﹡現場巡視並結合方針及危害辨識情況，驗證目標的合理性？
3．第二階段審核
﹡查目標完成情況，監測記錄，風險控製績效/安全健康績效
﹡查目標的評審結果，持續改進的要求？
1． 文件審核
﹡是否規定了製定管理方案的職責、基本原則、方法及評審時間、形式、方法、修訂的要求？
2．第一階段審核
﹡查管理方案，驗證方案是否合理（是否針對方針、目標；是否有可操作性，可檢查）是否規定了職責、方法、資源和完成時間？
3．第二階段審核
﹡查方案的完成情況？實施進度和效果通過現場觀察和監測記錄予以確認？
﹡查方案的評審和修訂情況
（注：4.3.3與4.3.4兩個條款可以一起審核）。
1． 文件審核
﹡是否明確了用人單位的最高管理者是職業安全健康的最終責任者及其領導職責？
﹡是否明確了管理者代表及其職責和權限；
﹡是否明確了從事管理、執行和驗證的工作人員的職責和權限？
2．第一階段審核
﹡了解部門及職責設定的是否合理？
3．第二階段審核
﹡職責的傳達是否到位？履行職責的資源保障（人力、專項技能、財力、時間）；
﹡通過對用人單位的全麵審核，進一步驗證職責的合理性？

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