某公司合規管理手冊(PPT 57頁)
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- 管理手冊
某公司合規管理手冊(PPT 57頁)內容簡介
主要內容
一、合規、合規風險與合規管理的概念
二、合規的重要性
四、合規管理理念
五、合規管理原則
六、合規責任主體和組織體係
七、合規管理淵源
七、合規管理淵源——國內合規管理主要規範性法律文件
七、合規管理淵源——公司合規製度體係
一、基本合規職責
二、員工行為合規的原則性要求
三、職業道德規範
四、一般禁止行為
五、嚴格禁止行為
六、業務牌照和執業資格的管理
七、與客戶的關係
八、反洗錢
八、反洗錢——要求
九、隔離牆製度對員工的要求
十、反商業賄賂
十一、避免利益衝突
十二 、聲譽管理
十三、違規舉報
十四、與監管機構的關係
一、主要內容
二、經紀業務類（共16條）
二、經紀業務類——第八條
二、經紀業務類——第十五條
二、經紀業務類
二、經紀業務類——第十六條
..............................
一、合規、合規風險與合規管理的概念
二、合規的重要性
四、合規管理理念
五、合規管理原則
六、合規責任主體和組織體係
七、合規管理淵源
七、合規管理淵源——國內合規管理主要規範性法律文件
七、合規管理淵源——公司合規製度體係
一、基本合規職責
二、員工行為合規的原則性要求
三、職業道德規範
四、一般禁止行為
五、嚴格禁止行為
六、業務牌照和執業資格的管理
七、與客戶的關係
八、反洗錢
八、反洗錢——要求
九、隔離牆製度對員工的要求
十、反商業賄賂
十一、避免利益衝突
十二 、聲譽管理
十三、違規舉報
十四、與監管機構的關係
一、主要內容
二、經紀業務類（共16條）
二、經紀業務類——第八條
二、經紀業務類——第十五條
二、經紀業務類
二、經紀業務類——第十六條
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