某證券公司業務結構及風險管理研究課程(PDF 68頁）

3 證券公司業務結構與風險特征解析
3.1 證券公司業務結構發展曆程
3.2 證券公司業務結構現狀分析
3.3 證券公司風險特征梳理
3.3.1 傳統意義的風險特征分類
3.3.2 業務結構視角的風險特征分類
4.1 風險管理框架建設基本原則
4.2 業務結構視角的關鍵風險控製要點識別
4.2.1 證券自營業務的風險防範要點
4.2.2 證券經紀業務的風險防範要點
4.2.3 資產管理業務的風險防範要點
4.2.4 證券承銷業務的風險防範要點
4.2.5 證券創新業務的風險防範要點
4.3 風險管理評價指標的多層次設計
4.3.1 基於層次分析法的指標構建模式
4.3.2 基於業務結構的風險防範指標體係
4.4 風險管理評價指數模型開發
4.4.1 指標觀測值轉化為指數值的功效函數路徑
4.4.2 權重係數的層次分析法判斷
4.4.3 綜合與分類評價模型建立
5 證券公司風險管理框架應用檢驗
5.1 國都證券業務結構與風險控製要點解釋
5.1.1 國都證券業務結構簡介
5.1.2 國都證券風險控製分析
5.2 國都證券曆年風險水平評價
5.2.1 評價指標觀測值指數化處理
5.2.2 風險評價結果的等級標準設定
5.2.3 綜合與分類風險評價結果
5.3 國都證券風險管理改進建議
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