某銀行股票工作報告指導書(pdf 46頁)

某銀行股票工作報告指導書目錄：
一、律師工作報告製作方...3
二、出具本次股票發行、上市法律意見書工作過程...3
第二部分...正文
一、貴公司本次股票發行、上市的授權和批準...5
二、貴公司本次發行的主體資格...7
三、貴公司本次股票發行、上市的實質條件...9
四、貴公司的獨立性...13
五、貴公司的發起人和股東...15
六、貴公司的股本及其演變...16
七、貴公司的業務...17
八、關聯交易及同業競爭...18
九、貴公司的主要財產...24
十、貴公司的重大債權債務...27
十一、貴公司的重大資產變化及收購兼並...33
十二、貴公司章程的製定與修改...34
十三、貴公司股東大會、董事會、監事會議事規則及規範運作...34
十四、貴公司董事、監事和高級管理人員及其變化...35
十五、貴公司的稅務...36
十六、貴公司的環境保護和產品質量技術等標準...40
十七、貴公司募集資金的運用...40
十八、貴公司業務發展目標...42
十九、訴訟、仲裁或行政處罰...42
二十、貴公司招股意向書法律風險的評價...43
二十一、律師認為需要說明的其他問題...43
二十二、結論意見...44

某銀行股票工作報告指導書內容提要：
薑省路律師：為本所高級合作人，由其主持或參與的股票發行項目涉及的公司有：青島國貨集團股份有限公司新股發行、配股；青島東方貿易大廈股份有限公司新股發行、配股；青島堿業股份有限公司新股發行；青島澳柯瑪股份有限公司新股發行；貴州紅星發展股份有限公司新股發行；山東淄博華光陶瓷股份有限公司配股、增發、吸收合並；河南黃河旋風股份有限公司配股；青島雙星鞋業股份有限公司配股、吸收合並；山東濰坊青鳥華光科技股份有限公司配股；山東蘭陵陳香酒業股份有限公司配股、山東華陽科技股份有限公司新股發行等。
本所律師接受貴公司委托，擔任貴公司本次股票發行、上市特聘法律顧問，根據中國證監會的要求及現行法律、法規及規範性文件之規定，通過律師的職業判斷，對貴公司進行了全麵的法律審查，並形成相應的法律意見、本所律師接受委托後，製定了相應的工作計劃，並依以下程序開展工作：本所律師向貴公司出具了《調查清單》，要求貴公司提供資產狀況、曆史沿革、重大合同、經營業務等方麵的法律文件；
2、貴公司相關人員詳細介紹和闡述企業的基本情況；
3、根據貴公司提供的相關材料進行整理，由本所律師進行初步的審查；
4、指導貴公司規範法人治理結構、減少關聯交易、完善三會資料等；
5、參加中介機構協調會，聽取其他中介機構的意見；
6、對全部資料進行實質性審查；
7、出具法律意見書和律師工作報告。
本所律師已將貴公司提供的上述文件資料全部複印，存檔備查。包括但不限於：
1、設立批文、營業執照、章程、發起人協議、股東大會、董事會及監事會決議等；
2、重大經營合同及抵押、擔保合同、項目批文、稅務登記文件、關聯交易協議、相關財務報表、主要資產權屬證書、相關政府證明文件等；

..............................