中國結算上海分公司債券登記結算業務指南(pdf 50頁)

目錄
第一部分 . .. 5
一、債券發行登記 .. 5
二、債券兌付息 8
三、公司債可轉回售 . . 12
四、可轉債提前贖回 .. 15
五、可轉債股.. 18
六、其它業務.. 19
第二部分 清算和交收 .. .. 20
一、淨額結算的交易類業務清和收 .. 20
二、逐筆全額結算的交易類業務清和收 .. 30
三、發行類業務清算和交收 .. .. 31
第三部分 回購質押品管理 .. . 34
一、 質押庫的建立. . 34
二、折算 率管理與標準券核 35
三、出入庫申報處理 . .. 37
四、質押債券的兌付息申報轉股和回售 43
五、質押券欠庫處 .. 44
第四部分 淨額結算業務的風險管理措施 .. 46
一、資金交收違約處理 . 46
二、證券交收違約處理 .. 48
三、其他風險管理措施 49
附件 數據接口 . 50
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