北證投行業務管理製度(doc 10頁)

北證投行業務管理製度目錄：
第一章總則
第二章投資銀行總部及管理部
第三章業務部
第四章營業部從事投資銀行開發業務
第五章項目管理
第六章財務核算與考核
第七章人事管理
第八章附則

北證投行業務管理製度內容提要：
1、負責業務的統一協調；
2、負責各業務部、分部的設立與考核；
3、負責項目的立項審查、項目進度控製、項目正式報送材料的審核；
4、負責項目內核工作；
5、負責業務培訓、收集政策信息；
6、負責與有關部門協調及公司內部協調；
7、負責文件收發、檔案管理、內部各項管理製度的製定與修改；
8、負責財務核算、指標考核，員工審核、考核、晉級；
9、負責聘請主承銷法律顧問，嚴格控製項目風險；
10、負責業務創新；
11、公司領導交辦的其它事項。
第九條總部應根據精減高效的原則進行人員配置，編製5—10人。
第十條總部原則上不得從事具體業務，其承攬的項目交由業務部承做。
第十一條　設立業務部應滿足以下條件：
1、有至少1家以上正式簽署協議的新股、配股或增發主承銷項目；
2、有3家以上新股輔導項目（含創業版）；
3、有至少1家配股或增發主承銷商的潛在項目；
4、預計實現利潤不少於1000萬元；
5、有切實可行的設立方案。
第十二條　各業務部應該突出業務重點，逐步形成各自業務優勢。
第十三條　業務部辦公地點原則上應在區域內中心城市。
第十四條　業務部實行獨立核算，獨立從事投資銀行業務。
第十五條　業務部全年結算考核兩次，分為半年和年終。
第十六條　業務部前期開辦費用不超過50—100萬元，每月累計虧損額不得超過150—200萬元。
第十七條　業務部員工原則上應在辦公地城市招聘，人員編製應根據業務發展需要控製在5—30人。
第十八條　出現下列情況之一時，業務部應予以撤消：
1、年終結算出現虧損的；
2、工作中出現重大失誤，給公司造成重大損失的；
3、業務前景不明朗，年度計劃無法落實的；
4、前期開辦費用或每月虧損額超過規定限額，而無切實可行的整改措施的；
5、連續兩年沒有完成指標的。

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